每經記者 楊建 每經編輯 肖芮冬

9月23日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）在官網披露了對3家私募的紀律處罰決定書，受處罰的私募分別是上海紅墻泰和基金、上海漢心景紅投資、深圳市樂創財富資本。之后，中基協還發布了注銷56家私募管理人登記的兩則公告。

【資料圖】

《每日經濟新聞》記者注意到，在這些被注銷的私募機構中，400萬粉絲“財經大V”徐曉峰旗下的上海覽領資產赫然在列，被注銷的原因是期限屆滿未提交專項法律意見書。

此外，證監會官網信息顯示，今年7月1日，徐某因涉嫌在微博、直播間發布虛假廣告信息、忽悠投資者在黑平臺交易50ETF期權，被以涉嫌非法經營罪、幫助網絡信息犯罪活動罪、虛假廣告罪提起公訴，涉案金額超3000萬元。

紅墻泰和基金有三大問題

具體來看，中基協對上海紅墻泰和基金采取“公開譴責，同時暫停受理私募基金備案6個月”。上海紅墻泰和基金進行了申辯，但被駁回。

據了解，上海紅墻泰和基金是量化私募，管理規模在20億~50億元，董事長和實控人為鄭玉峰，曾參與創立賽帕斯，后新成立金湖無量。中基協信息顯示，金湖無量100%控股上海紅墻泰和基金。

至于公司被罰的原因，信息顯示，上海紅墻泰和基金存在三大問題。首先是未嚴格落實合格投資者審查要求。其發行管理私募基金產品“金湖AI對沖八期私募基金”，未要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合合格投資者。其次是內控制度不健全。根據紅墻泰和對中基協的核查回復，曹某系其銷售人員，主要職責是為紅墻泰和介紹客戶，紅墻泰和向其發放工資并繳納社保，但并未為其建立保存人事檔案，且對曹某與紅墻泰和之間關系性質界定不清。第三是未按要求配合協會自律管理。在協會自律檢查過程中，就曹某是否為紅墻泰和員工多次詢問，直至中基協出具相應證據，紅墻泰和才予以認可，但此后回復口徑仍前后不一，且未能給出合理解釋，嚴重影響了自律檢查效率。中基協決定，對上海紅墻泰和采取“公開譴責，暫停受理私募基金備案6個月”的處分措施。紅墻泰和基金進行了申辯，但被駁回，不予采納。

上海漢心景紅投資因為管理人登記信息與實際情況不符，公司在登記法律意見書中報告的風控經理孫大偉，實際從未聘用過；公司高級管理人員景一存在學歷、工作履歷與實際情況不符的情形。對此，中基協決定對漢心景紅公開譴責，并要求其限期改正。

另外，深圳市樂創財富資本未按要求配合行政監管以及不配合協會自律檢查，中基協多次通過電話、短信等方式要求公司高管鐘浩翰到監管部門接受約談以配合調查取證，但鐘浩翰未配合監管義務，之后逾期多日才接受約談。另外，未向中基協報告重大事項且未變更登記備案信息，公司的控股股東以及實控人均已發生變更，前任合規風控人也于2019年辦理了強制離職手續，以上情況公司未報告。此外，公司的從業人員只有1人，為此被中基協采取了撤銷私募管理人登記的處罰。

56家私募管理人資格注銷

在9月23日同一天，中基協還公告注銷了56家私募管理人資格，包括37家失聯私募基金、19家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金。

《每日經濟新聞》記者注意到，在被中基協注銷的私募機構中，出現了上海覽領資產的身影，而上海覽領資產是400萬粉絲財經大V徐曉峰旗下的私募公司，徐曉峰為公司董事長。中基協數據顯示，上海覽領資產于2006年4月17日成立，2015年9月2日登記備案，公司管理規模在0~5億元。目前，上海覽領資產在中基協備案的私募產品合計7只，包括覽領價值成長、覽領滁州大牛等。不過，徐曉峰管理的私募產品虧損嚴重，目前已全部清算。

今年7月1日，證監會官網信息顯示，上海一坐擁400萬微博粉絲的財經大V徐某，因涉嫌在微博、直播間發布虛假投資平臺廣告信息、忽悠投資者在黑平臺交易50ETF期權，被上海市浦東新區檢察院以涉嫌非法經營罪、幫助網絡信息犯罪活動罪、虛假廣告罪提起公訴。徐某作為私募基金的基金經理，具備相應的金融知識，不務正業一心向撈偏門，為了利益，利用其微博大V的影響力，毫不猶豫向粉絲“揮刀”，割起了“韭菜”。

去年以來，徐某利用自身財經大V的影響力，在微博、直播間等自媒體上大量發布含有“幾千元即可開戶做期權”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告信息，忽悠粉絲添加助理的QQ號或微信號，并下載“上證ETF期權APP”開戶交易期權。粉絲下載的“上證ETF期權APP”卻并非是證監會批準設立的合法平臺，而是徐某等人私自搭建的黑平臺。

徐某是如何去收割粉絲的呢？據“檢察日報正義網”微信號披露，2019年，徐某幫助陳某代理分倉軟件，利用徐某的影響力引流粉絲至該分倉軟件上進行投資，徐某每單收取傭金20元左右。此后，徐某便在平臺上大量發布含有“幾千元即可開戶做期權”“多空雙向交易”“高杠桿、高盈利”等誘惑性詞匯的廣告，將粉絲引流至該軟件。

為了達到更多引流，徐某還讓自己的員工在直播間推廣此產品，并通過客服人員招攬客戶進行投資，參與期權買賣業務，從中賺取傭金。經證監會上海監管局核查，徐某等人搭建黑平臺，在不到一年的時間里累計誘導350余名投資者，涉案金額超3000萬元。

關鍵詞： 私募基金