近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布了一則行政處罰決定書(shū)，曾在民生證券、方正證券等多家券商資管任職的孔某熠借用其姨夫的賬戶買賣股票，1年左右的時(shí)間里交易133只股票，最終虧損1.33萬(wàn)元，被證監(jiān)會(huì)處以20萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)行政處罰書(shū)顯示，孔某熠2017年3月29日至2020年5月20日期間，先后擔(dān)任華融證券資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、民生證券投資交易事業(yè)部投資經(jīng)理、方正證券資產(chǎn)管理分公司投資經(jīng)理兼權(quán)益研究負(fù)責(zé)人。2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間，孔某熠實(shí)際控制使用“劉某寧”(劉是孔某熠的姨夫)的證券賬戶買賣股票，交易“中信證券”“平安銀行”等133只股票，累計(jì)買入成交2289萬(wàn)元，累計(jì)賣出成交2269萬(wàn)元，期間累計(jì)虧損1.33萬(wàn)元。經(jīng)查，自2015年“劉某寧”賬戶開(kāi)戶至賬戶最后交易日，賬戶內(nèi)共轉(zhuǎn)入資金11筆，合計(jì)67.69萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)表示，綜合孔某熠自認(rèn)的下單手機(jī)號(hào)下單情況、相關(guān)當(dāng)事人情況說(shuō)明、銀證轉(zhuǎn)賬流水等證據(jù)，認(rèn)定孔某熠2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用“劉某寧”財(cái)信證券賬戶進(jìn)行證券交易，相關(guān)盈利歸屬于孔某熠。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，決定對(duì)孔某熠處以二十萬(wàn)元罰款。

證券公司員工違規(guī)炒股情況“屢禁不止”。此前，上海證監(jiān)局公布對(duì)海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某的行政處罰決定書(shū)，其因違法買賣股票，被處以“沒(méi)一罰一”的處罰，合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億元，創(chuàng)近年自然人罰金記錄。據(jù)調(diào)查，劉某在任職近7年的時(shí)間里先后利用5個(gè)他人證券賬戶持有、買賣股票，累計(jì)交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬(wàn)元，不僅由此受到上述行政處罰，而且因?yàn)樯嫦永梦垂_(kāi)信息交易，該案件已在刑事審判階段。

今年7月，寧波證監(jiān)局公告，曾在長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過(guò)“李某原”證券賬戶炒股獲利104.92萬(wàn)元。寧波證監(jiān)局沒(méi)收其違法所得并處以100萬(wàn)元罰款。同月，陜西證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，中郵證券人力資源部總經(jīng)理周某某違規(guī)炒股，累計(jì)買賣交易金額34815元，盈利3080.35元。陜西證監(jiān)局沒(méi)收周某某違法所得3080.35元，并處以9241.05元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額12321.4元。

專家表示，證券從業(yè)人員買賣股票為《證券法》所明令禁止，一旦被查處，輕則采取監(jiān)管措施，重則面臨行政處罰甚至市場(chǎng)禁入。廣大從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)學(xué)法遵法守法，知敬畏、存戒懼、守底線，恪己慎行，以身作則，切勿逾越法律底線、罔顧法律禁令，切實(shí)提升合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識(shí)和水平。

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