昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱，蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司存在信息披露不規(guī)范，防范利益沖突機制不完善的情況。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條、第二十四條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定：同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當堅持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司成立于2012年10月10日，法定代表人為殷哲，是諾亞財富的全資子公司。

這次安徽證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施，已是諾亞財富子公司在半年內(nèi)第三次遭到監(jiān)管通報。

5月29日，香港證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)文稱，諾亞控股（香港）有限公司（簡稱諾亞香港）因銷售及分銷投資產(chǎn)品方面的內(nèi)部系統(tǒng)和監(jiān)控缺失，遭譴責及罰款500萬港元。香港證監(jiān)會指出，諾亞香港尤其沒有遵守與認識你的客戶、產(chǎn)品盡職審查、合適性評估、提供予客戶的資料，以及銷售方面的監(jiān)督及監(jiān)控措施等有關(guān)的各項監(jiān)管規(guī)定。

7月31日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布題為《關(guān)于對歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定》的行政監(jiān)管措施公告。公告顯示，歌斐資產(chǎn)于2016年3月30日成立歌斐創(chuàng)世優(yōu)選一號、二號投資基金。歌斐資產(chǎn)明知基金受讓的基礎(chǔ)資產(chǎn)系遼寧輝山乳業(yè)集團(沈陽)有限公司對輝山乳業(yè)(中國)有限公司的借款債權(quán)，卻在基金合同中披露為應(yīng)收賬款債權(quán)，未履行誠實信用義務(wù)。

以下為全文：

關(guān)于對蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定

蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司：

經(jīng)查，你公司存在信息披露不規(guī)范，防范利益沖突機制不完善的情況。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條、第二十四條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。現(xiàn)要求你公司主要負責人于2018年9月28日上午10時攜帶有效身份證件到我局(地址：合肥市高新區(qū)天波路6號)接受監(jiān)管談話。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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