近日，北交所官網披露3月監管措施情況公示，包括三維股份(22.17 -1.99%,診股)、東吳證券(7.43 -0.67%,診股)等5家公司及相關人員、3家券商的保薦代表人被予以口頭警示。今年一季度以來，北交所共開出了15張罰單，涉及11家公司的相關責任主體，3家券商保薦代表人。值得注意的是，信披違規成為被處罰的主要原因。

信披違規成被處罰主因

在8張涉及信披違規的罰單中，包括燦能電力擬上市公司、董事、高管人員，天潤科技擬上市公司、董事、高管人員，三維股份擬上市公司、董事、高管人員;同時，擔任三家擬上市公司保薦機構的券商申萬宏源(4.43 -0.45%,診股)、開源證券、東吳證券保薦代表人亦因信披違規被口頭警示。

佳先股份(430489,診股)高管由于信披違規被要求提交書面承諾;禾昌聚合(832089,診股)高管因未遵守《公司法》關于高管股份轉讓比例限制、減持預披露違規、短線交易而被要求提交書面承諾;恒拓開源(834415,診股)上市公司、控股股東/實控人、董事長、高管、董秘/信披負責人因信披違規、未忠實勤勉履責，違反了《上市規則》相關規定，被出具警示函;同輝信息(430090,診股)股東因信披違規而被出具警示函;三元基因(837344,診股)監事因減持預披露違規而被口頭警示。

除了信披違規，交易違規也成了北交所公司及相關主體被處罰的主要原因。創遠儀器(831961,診股)控股股東因敏感期交易違規被口頭警示;五新隧裝(835174,診股)董事因短線交易而被口頭警示;國義招標(831039,診股)股東由于涉及違規收購而被口頭警示;三元基因監事因敏感期交易違規被出具警示函。

監管將以信息披露為核心

值得注意的是，中介機構在信披中的責任被監管機構明確壓實，督促中介機構“核清楚”。

除了北交所披露的監管措施，近日，全國股轉公司公示了今年3月新三板掛牌公司及相關主體監管情況通報，對11宗違規行為給予紀律處分;對119宗違規行為采取自律監管措施，其中94宗違規行為被采取口頭警示的自律監管措施，25宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。上述被采取書面自律監管措施的違規行為包括信披違規、公司治理違規、權益變動違規和其他違規四類。

本月初，北交所召開首屆上市委員會2021年度工作會議，明確提出堅持以信披為核心，堅守財務真實性底線，聚焦審核重大性和針對性，通過審議和問詢，督促中介機構切實履行盡職調查職責，壓實中介機構責任，防止“帶病闖關”。委員們形成共識，要堅持以信披為中心，充分發揮存量企業監管優勢。用好掛牌階段的監管資源和監管成果，聚焦核心問題和重大疑點，引導發行人“說清楚”，督促中介機構“核清楚”，確保投資者“看清楚”，以信披方式向投資者揭示風險，提高發行人信息披露對投資者決策的有用性。

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