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2月21日，捷利交易寶（08017.HK）發布公告，稱旗下附屬公司TradeGo Markets Limited獲得香港證監會頒發的數字資產牌照，即1號牌（證券交易）和7號牌（提供自動化交易服務）。截至收盤，捷利交易寶漲6.00%。

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捷利交易寶是一體化證券交易平臺服務供應商之一，主要服務于香港券商及其客戶，至今已為150多家香港券商及200多萬港股交易用戶提供服務。此次獲發牌照后，TradeGo Markets作為集團在中國香港的持牌業務平臺，將可從事提供香港證券的場外交易服務、首次公開招股前的機構交易服務及專業機構投資者服務。

香港市場共有10大類牌照。在傳統框架之下，1號牌照指從事證券交易的資質，即為客戶買賣債券；為客戶買賣互惠基金及單位信托基金配售及包銷證；為客戶提供股票及股票期權的買賣經紀服務。7號牌照則是具備提供自動化交易服務操作，匹配客戶買賣盤的電子交易平臺資質。

值得注意的是，根據香港證監會發布的數字貨幣監管法規及指導意見，如果需要開展虛擬資產交易業務，機構需先獲得證監會頒發的許可牌照。根據香港證監會官網信息，截至2023年2月21日，同時持有1號牌和7號牌的機構共31家，其中僅3家提供第三方場外電子交易平臺服務，即新股暗盤交易服務。

對捷利交易寶來說，虛擬資產交易業務、場外電子交易平臺有望成為未來的重點發力方向。

在越來越多的投資者開始匹配數字資產之際，希望受到監管的數字資產行業參與者急需合規途徑和參與指引。香港證監會根據現行法律使用現有金融監管工具，并進行相應調整后確立了虛擬資產交易牌照發放制度。

自引入虛擬資產交易所“自愿發牌制度”至今，香港證監會批出2張牌照，其中，BC科技集團旗下的OSL公司主要開展數字資產交易平臺業務，是中國香港第一家獲批持牌的虛擬資產交易平臺；亞洲數字資產金融服務集團HashKey集團旗下附屬公司Hash Blockchain Limited是香港第二個合法持牌虛擬資產交易平臺。

香港正在逐步完善虛擬資產交易平臺的監管制度，其新發牌制度《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（修訂）條例》（以下簡稱《條例》）將于2023年6月1日生效，《條例》指出，所有在香港經營業務或向香港投資者積極進行推廣的中央虛擬資產交易平臺，將需獲香港證監會發牌。

未來，香港將建立一套完整的數字資產監管體系。而捷利交易寶拿下1、7號牌照之后，也將探索并參與虛擬資產交易的市場。

發展數字資產業務之外，捷利交易寶有可能推出一個獨立第三方的新股暗盤交易平臺。根據公告，TradeGo Markets計劃提供一個于非交易時段交易的場外電子交易平臺，讓將于聯交所進行首次公開發售上市的公司股份可于正式上市前進行買賣。

近年來，暗盤交易已經成為新股發行定價及成交量的重要來源。數據顯示，2020-2022年共有315只新股上市，根據LiveReport大數據顯示，該315只新股的暗盤交易總額為464億港元，首日交易總額為3165億港元，暗盤成交額占首日成交的比例為14.66%。

值得注意的是，暗盤成交額對新股首日的交易走向具有一定的參考意義。前述315只新股中，有106只新股的暗盤成交額占首日成交額的兩成以上。暗盤成交占比超過20%的新股中，有26只首日總市值超過百億港元。

暗盤交易是香港市場上特有的一種交易方式，并不通過交易所系統，而是通過某些大型券商的內部系統進行報價撮合，目前市場上的暗盤交易通常存在于大型券商內部。

以此推斷，如果捷利交易寶能夠建立一個第三方的暗盤交易平臺，則有望實現打通券商與券商之間的交易，讓中小券商的交易用戶也能參與到暗盤的交易中，擴大暗盤交易的覆蓋面，推動暗盤交易市場增長。數據顯示，捷利交易寶自營App匯集了IPO市場超過六成打新投資者。

據了解，稍早之前，捷利交易寶與“元宇宙第一股”飛天云動（06610.HK）建立合作，為香港券商交易引入元宇宙概念。此外，捷利交易寶面向證券行業推出SaaS平臺“捷利金融云”，以幫助券商提升運營效率和降低運營成本，現有入駐券商超200家；面向上市公司推出定位為港美股IPO投研專家的“LiveReport大數據平臺”，為企業提供上市前、上市中、上市后的一站式全周期服務，在常規的PR、IR之外，補齊了BR（Broker Relations。即券業公關）服務。

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關鍵詞： 香港證監會 捷利交易寶 暗盤交易平臺 債券做市業務 證券及期貨事務監察委員會