和訊網消息 據證監會12月26日披露，聯訊證券因分公司對營業部管理存在缺陷，并且不能有效防范和控制風險，被浙江證監局責令改正。

經查，聯訊證券營業部存在以下問題：

一是自營業部2017年9月開業至2018年4月，允許不具備證券執業資格亦不屬于聯訊證券股份有限公司員工的張某長期使用營業部辦公室、與營業部其他員工協同拓展業務、與營業部相關工作人員溝通營業部日常運營管理事項。

二是營業部原負責人何堅高在2017年9月至2018年8月期間長期異地履職，對營業部疏于管理。

證監局認為，按照聯訊證券股份有限公司的內部管理規定，聯訊證券分公司對營業部的合規、風控和人員等負有管理責任。營業部出現以上嚴重問題反映出聯訊證券分公司對營業部的管理存在缺陷，不能有效防范和控制風險，違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條的有關規定。

根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，浙江證監局局決定責令聯訊證券分公司限期對上述問題進行改正，并要求聯訊證券分公司強化合規風控意識，進一步夯實內部控制，提高管理水平，按照有關規定切實加強對浙江轄區營業部的合規風控管理。