戰(zhàn)略配售基金從當(dāng)初發(fā)行的火爆，到寂寞獨(dú)行，再到收益“躺贏”，已經(jīng)走過(guò)半年。如今，千億元戰(zhàn)略配售基金再度歸來(lái)，今日起，6只戰(zhàn)略配售基金首次打開(kāi)申購(gòu)，本次受限申購(gòu)總計(jì)105億元，開(kāi)放期為1月7日至1月11日，僅面向個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不具備申購(gòu)資格。

1月3日，華夏基金、嘉實(shí)基金、招商基金、易方達(dá)基金、匯添富基金以及南方基金分別發(fā)布公告表示，將于1月7日打開(kāi)旗下戰(zhàn)略配售基金的首個(gè)受限開(kāi)放期，開(kāi)放期的截止日為1月11日。同時(shí)，基金將在開(kāi)放日辦理基金份額的場(chǎng)外申購(gòu)，具體辦理時(shí)間為上交所和深交所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停場(chǎng)外申購(gòu)時(shí)除外。

此外，6只戰(zhàn)略配售基金均設(shè)定了申購(gòu)總規(guī)模上限，上限為基金成立時(shí)規(guī)模的10%。單一個(gè)人投資者累計(jì)持有該基金市值上限不得超過(guò)50萬(wàn)元(其中基金市值依據(jù)每日基金份額凈值計(jì)算)，若單一個(gè)人投資者單筆或多筆的申購(gòu)金額被全部接受后，當(dāng)日累計(jì)申購(gòu)申請(qǐng)金額(含申購(gòu)費(fèi))和其在所有銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已持有的基金市值合計(jì)超過(guò)50萬(wàn)元的，超出部分申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效。

2018年6月份，南方、華夏、易方達(dá)、嘉實(shí)、匯添富、招商6家基金公司獲得批文發(fā)行戰(zhàn)略配售基金。同年7月5日，6家基金公司的3年封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金合同生效。數(shù)據(jù)顯示，6只戰(zhàn)略配售基金共募得資金1048.98億元。

為保護(hù)基金份額持有人利益，本次6只戰(zhàn)略配售基金首次打開(kāi)申購(gòu)，設(shè)置了申購(gòu)限額，上限均為各只基金成立時(shí)規(guī)模的10%。因此，按6只戰(zhàn)略配售基金1048.98億元募資總額計(jì)算，本次開(kāi)放申購(gòu)限額為近105億元。對(duì)于出現(xiàn)申購(gòu)額度超出限額的情況，公告也表示，將在超出當(dāng)天結(jié)束受限開(kāi)放期，并對(duì)當(dāng)日的有效申請(qǐng)采用“比例確認(rèn)”的原則進(jìn)行部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。

從6只戰(zhàn)略配售基金業(yè)績(jī)上看，自2018年7月份成立至今，皆處于正收益的狀態(tài)。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年1月6日，6只產(chǎn)品單位凈值增長(zhǎng)率均超過(guò)2%。其中，匯添富、南方、華夏、招商、易方達(dá)、嘉實(shí)三年戰(zhàn)略配售基金的單位凈值增長(zhǎng)率分別為3.32%、3.22%、2.98%、2.92%、2.85%、2.18%。

實(shí)際上，從戰(zhàn)略配售基金運(yùn)作以來(lái)，因沒(méi)有新經(jīng)濟(jì)企業(yè)上市或CDR發(fā)行，6只基金可供投資的標(biāo)的基本成為“空窗”，戰(zhàn)略配售基金“翻版”為債券基金。而在債市回暖、A股大跌的背景下，戰(zhàn)略配售基金也恰巧規(guī)避了A股下跌帶來(lái)的虧損。(證券日?qǐng)?bào)　2019年1月7日)