為落實中央巡視反饋意見，發揮監管精神的引領導向作用，進一步完善問責制度機制，證監會對《中國證監會派出機構監管職責規定》進行了修改，自2022年7月1日起施行。

本次修改，在規章層面確立了對派出機構進行監管問責的工作機制。明確派出機構及有關責任人員不履行或者不正確履行職責的，應當予以問責，并明確了中國證監會相關職能部門的監管責任。

具體來看，在問責情形方面，修改后的《規定》明確對以下四種情形應當予以問責：一是在重大原則問題上未能同黨中央保持一致，貫徹落實黨的路線方針政策和執行黨中央重大決策部署不力，落實中國證監會黨委工作部署及重點任務安排不力;二是該發現的重大風險問題沒有發現，發現重大風險問題不報告不處置，風險應對不及時，風險處置措施失當;三是履行管理、監督職責不力，監管政策制定不審慎、市場準入把關不嚴、日常監管不盡職;四是其他按照規定應當問責的失職失責情形。存在上述情形，且造成嚴重后果或者惡劣影響的，應當予以問責。

在問責對象方面，修改后的《規定》明確問責對象包括“派出機構及有關責任人員”，按照黨內問責有關規定，具體指在黨的建設、黨的事業中失職失責的有關黨組織和黨的領導干部。

在問責機制方面，修改后的《規定》對問責機制做了框架性規定，明確派出機構及有關責任人員有應當問責的失職失責情形之一的，中國證監會相關職能部門應當提出開展問責的建議，開展問責調查，并提出處理建議。中國證監會根據調查情況，按照管理權限作出問責決定。

在與其他追責方式的銜接方面，修改后的《規定》明確，問責對象涉嫌職務違法或者職務犯罪的，依法移送監察機關處理。

證監會指出，此次通過修改《規定》，進一步弘揚監管精神，確立對派出機構進行監管問責的工作機制，樹立失責必問、問責必嚴的導向，為推動證監會系統全面從嚴治黨向縱深發展，奠定更為堅實的制度基礎。

關鍵詞： 機構監管職責 問責制度機制 監察機關 監管政策