11日晚，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對北京電盈基金銷售有限公司、乾道基金銷售有限公司采取責令暫停辦理相關業(yè)務行政監(jiān)管措施，并對兩公司總經(jīng)理采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

前期現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)，北京電盈基金銷售有限公司在基金銷售業(yè)務中存在以下問題：未向證監(jiān)局報告實際控制人存在涉嫌刑事犯罪情形以及全部股權(quán)被凍結(jié)等重大事項，長期隱瞞公司已無法正常運作相關情況;取得基金從業(yè)資格的實際在崗人數(shù)僅1人，長期持續(xù)不滿足20人要求等。

乾道基金銷售有限公司在基金銷售業(yè)務中存在以下問題：移動端APP部分頁面信息展示有誤，且不具備披露基金從業(yè)人員信息等功能，不符合基金銷售業(yè)務信息管理平臺相關要求;取得基金從業(yè)資格人員不足20人等。

關鍵詞： 基金公司 行政監(jiān)管措施 基金銷售業(yè)務 股權(quán)被凍結(jié)