8月11日，ST海航(600221.SH，海南航空控股股份有限公司)發(fā)布公告稱，去年12月公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)遭證監(jiān)會立案調(diào)查，8月10日，公司及相關(guān)責任人已收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》(以下簡稱《告知書》)。

受此消息影響，8月11日開盤，ST海航一字漲停，截至當日收盤報1.38元/股，當前總市值約459億元。除此之外，去年同期遭立案的ST基礎(chǔ)(600515.SH)、ST海投(000616.SZ)雖尚未披露處罰結(jié)果，但其股價也均獲漲停。

《告知書》稱，經(jīng)查，海航控股涉嫌存在以下違法事實：海航集團有限公司(以下簡稱海航集團)通過“海航集團-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)集團-單體公司”三層管理結(jié)構(gòu)實際管理下屬公司。在財務上施行全集團一體化、垂直化、三層式控制及管理：在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理，資金由海航集團統(tǒng)一調(diào)撥。海航控股屬于前述“單體公司”,在財務資金管控方面缺乏獨立性，其與相關(guān)關(guān)聯(lián)方的資金往來、簽署對外擔保合同等，均在海航集團組織及操控下完成。由此導致海航控股未按規(guī)定披露非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔保。

在非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易方面，證監(jiān)會認為，海航集團、北京集信等65 家公司構(gòu)成海航控股的關(guān)聯(lián)方。2018 年至 2020 年期間，海航控股與海航集團等上述關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)生非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易2,849 筆，金額 1,652.15 億元，其中資金拆借為 1,384.57億元、對外擔保資金扣劃184.79 億元、放棄債權(quán) 74.79 億元、承擔債務 8 億元。上述關(guān)聯(lián)交易是在海航集團的要求和安排下發(fā)生的，均沒有商業(yè)實質(zhì)，屬于非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易，構(gòu)成資金占用。

其次，在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)擔保方面，經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，2018 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，海航控股存在未及時披露關(guān)聯(lián)擔保197 筆，擔保金額合計 395.73 億元。

證監(jiān)會在《告知書》中表示，對ST海航違規(guī)披露非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易及資金占用事項的違法行為，謝皓明、徐軍、劉位精是直接負責的主管人員，孫棟、張鴻清是其他直接責任人員;對ST海航違規(guī)披露擔保事項的違法行為，謝皓明、徐軍、劉位精是直接負責的主管人員，陳明、張志剛、趙國剛、蕭飛、馬志敏、李曉峰、孫棟、張鴻清是其他直接責任人員。

因此，具體處罰上，證監(jiān)會擬對ST海航給予警告，罰款合計300萬元;對徐軍給予警告，罰款合計100萬元，對劉位精、陳明、張志剛、馬志敏、李曉峰、張鴻清、趙國剛、蕭飛、謝皓明、孫棟給予警告，并處以不同程度罰款。

根據(jù)ST海航同期發(fā)布的另外一則公告，上述違法行為的關(guān)聯(lián)人員中，公司董事徐軍、陳明及副總裁兼董事會秘書李曉峰已提交書面辭職報告。至此，本次信披違規(guī)的涉事11位公司高管已全部離開ST海航關(guān)鍵職位。

ST海航董事會認為，“本次收到的《告知書》不觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強制退市情形”。

自此，因ST海航未按規(guī)定披露非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)擔保等歷史問題已基本解決。按照相關(guān)規(guī)定，ST海航在證監(jiān)會立案調(diào)查結(jié)束后，就可以向上海證券交易所申請摘帽。

此前的5月19日，海航控股A股股票簡稱已由“*ST海航”變更為“ST海航”;B股股票簡稱由“*ST海航B”變更為“ST海航B”。

為進一步了解公司今后經(jīng)營計劃，記者多次致電ST海航，截至發(fā)稿前均未接通。

關(guān)鍵詞： 海航控股 行政處罰事先告知書 股價上漲 非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易